هم‌چنین، سازمان بورس و اوراق بهادار، بورس و فرابورس، بیش از 140 تذکر را با هدف حمایت از بازار سرمایه و صیانت از حقوق سهامداران و هدایت معاملات به مسیر منطقی‌تر صادر کردند.

اقدامات نظارتی سازمان بورس براساس ماده و بند قانونی و تخلف

بررسی‌های سنا حاکی از آن است سازمان بورس و اوراق بهادار در این بازه زمانی، 232 اقدام نظارتی را براساس ماده و بند قانونی و 232 اقدام بر اساس نوع تخلف، شامل: «ایجاد فشار فروش، سنگین کردن صف فروش، رنج منفی و سایر» عملیاتی کرده که بیش‌ترین اقدام انجام شده در حوزه برخورد با تخلف ایجاد فشار فروش بوده است.

هم‌چنین در هفته جاری، بورس تهران 312 اقدام نظارتی را، براساس ماده و بند قانونی و 312 اقدام را براساس نوع تخلف انجام داده است.

براین اساس، بیش‌ترین اقدامات در خصوص بند 6 ماده 7 دستورالعمل انضباطی کارگزاران و ایجاد فشار فروش بوده است.

فرابورس ایران نیز در هفته جاری، 246 اقدام نظارتی را بر اساس ماده و بند قانونی و 246 اقدام نظارتی را براساس نوع تخلف عملیاتی کرده است.

براین اساس، بیش‌ترین اقدام نظارتی درباره بند 4 ماده 7 دستورالعمل انضباطی کارگزاران و سنگین کردن صف فروش بوده است.

توضیحات

*ماده 7: تخلفاتی که موجب محرومیت کارگزار از انجام معاملات حداکثر تا 60 روزکاری می‌شود.

* بند2 ماده 7 دستورالعمل انضباطی کارگزاران: سفارش‌چینی گسترده و غیرمتناسب با عرضه و تقاضای بازار یا سفارش‌چینی بدون سفارش یا براساس سفارش‌های غیرمستند که به ایجاد جریان غیرواقعی عرضه و تقاضا منجر شود.

* بند3 ماده 7 دستورالعمل انضباطی کارگزاران: ورود سفارش خرید یا فروش با هدف القای رونق و حذف سفارش وارد شده پس از ورود سفارش‌های دیگر کارگزاران و اقدام به انجام معامله در سمت دیگر، توسط یک یا چند کارگزار به‌صورت هماهنگ.

* بند4 ماده 7 دستورالعمل انضباطی کارگزاران: سفارش‌چینی گسترده در قسمت‌های پایینی صف‌های خرید و فروش با هدف طولانی شدن صف به منظور جلب منفعت برای خود یا دیگران در جهت اهدافی خاص مانند شمول در ضوابط رفع گره‌های معاملاتی و یا فعالیت در طرف مقابل و ... .

*بند5 ماده 7 دستورالعمل انضباطی کارگزاران: ورود سفارش خرید یا فروش بالاتر یا پایین‌تر از مظنه‌های خرید یا فروش جاری بازار به منظور ایجاد روندی صعودی یا نزولی در قیمت اوراق بهادار برای بهره‌گیری از قیمت ایجاد شده به نفع خود یا سایرین.

* بند6 ماده 7 دستورالعمل انضباطی کارگزاران: اخلال در فرآیند قیمت‌گذاری ورقه بهادار یا کالا با انجام معامله در حجم کم با قیمت‌های نامتعارف یا انجام معاملات هماهنگ شده یا معامله‌ای متفاوت با جریان بازار.